金融监管部门龙年首批罚单正式亮相。2月18日，国家金融监督管理总局官网发布信息，北京监管局对浦发银行、兴业银行、华夏银行和英大国际信托四家金融机构合计开出921万元大罚单，上述机构多名责任人员也被处以不同程度的罚单。
国家金融监督管理总局北京监管局认定，兴业银行股份有限公司北京分行及相关责任人涉及存贷挂钩、流动资金贷款挪用于股权投资、个人按揭贷款业务严重违反审慎经营规则、项目融资业务合规要件不全及未从严审核项目资本金、发放贷款用于为违规领域垫资等“五宗罪”。
监管部门认定，上海浦东发展银行北京分行存在现金清分外包风险管控存在重大缺陷、现金清分外包活动监督检查失职、现金管理活动严重不审慎等“三宗罪”，被罚款合计150万元。洪伟（时任分行副行长）、苏晓黎（时任运营管理部总经理）、张颖宏（时任作业中心总经理）等相关人员被处以5万到20万不等的罚款。
华夏银行北京分行的违规事项为：个人经营性贷款管理不到位，资金被挪用、个人农业担保贷款存贷挂钩、流动资金贷款贷后管理不到位，资金被挪用、房地产开发贷款管理严重违反审慎经营规则、采用不正当手段发放贷款、保险销售行为可回溯管理不规范、保险代理未开立独立的佣金收取账户。华夏银行北京分被处以警告并罚款合计461万元，岳强（时任华夏银行北京首体支行行长）、贾凤元（时任华夏银行北京首体支行客户号经理）等人被处以罚款或警告。
英大国际信托有限责任公司以及相关责任人员未履行谨慎勤勉业务，应收账款真实性审查以及资金监控失职等，被监管部门罚款合计100万元。刘金州（时任信托业务三部总经理）、王涛（时任北京业务团队、资产证券化工作团队团队负责人）也被警告。监管部门作出上述处罚的日期为今年2月6日。
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