红星资本局3月13日消息,近日有网友发现,国寿安保基金管理有限公司(下称“国寿安保基金”)刚刚发行的一只新基金仅有5户认购,除去基金公司自购的1000万元,仅募集了26元。

3月12日,针对“新基金仅募集到26元”一事,国寿安保基金向红星资本局表示,发起式基金作为基金公司自购的一种特殊类型产品,体现了基金管理人与持有人利益共享、风险共担的特点。自2023年10月以来,国寿安保基金陆续成立多只股票型发起式基金,通过使用自有资金参与基金投资,积极服务实体经济,以实际行动向市场传递信心,助力金融高质量发展。

红星资本局注意到,这只新基金为国寿安保高端装备股票型发起式证券投资基金(下称“国寿安保高端装备”)。按照相关规定,发起式基金的成立条件包括“发起资金提供方认购本基金的总金额不少于1000万元(不含认购费用),且承诺其认购的基金份额持有期限自基金合同生效之日起不少于3年”。

不过,资料显示,在该基金募集的1000.0026万元中,有1000万元属于基金公司自购,其余的26元属于公司员工自购。这也就是说,该基金对外一分钱都没募到。

国寿安保一新基仅募到26元

还是公司员工自购

据国寿安保高端装备的《基金合同生效公告》,该基金成立于2024年2月27日,募集期仅2月26日一天,有效认购总户数为5户,募集期间合计净认购金额为1000.0026万元,其中A份额募集1000.0002万元,C份额募集24元。

值得一提的是,在1000.0026万元的发行总规模中,国寿安保基金自购金额为1000万元,占基金总份额比例达到99.99%,其余26元属于“基金管理人的从业人员认购”的情况。也就是说,这26元并非对外募集,而是公司员工自购。

截图自国寿安保高端装备的《基金合同生效公告》

资料显示,该基金的基金经理为闫阳,闫阳于2018年7月加入国寿安保基金,先后任行业研究员、基金经理助理。红星资本局注意到,国寿安保高端装备是闫阳管理的第二只公募产品,闫阳自去年12月28日起管理国寿安保稳惠混合,截至3月12日任职回报为-1.84%。

Wind数据显示,按照基金成立日统计,今年以来国寿安保基金共成立了3只新基。除了国寿安保高端装备,国寿安保景气优选的认购户数同样仅为5户,发行总规模也刚刚超过1000万元。

据国寿安保景气优选的《基金合同生效公告》,该基金成立于2024年1月26日,募集期仅1月25日一天,募集期间合计净认购金额为1000.0528万元,其中国寿安保基金自购1000万元,公司员工自购30元,也就是说,对外募集金额不超过500元(不考虑认购费用)。

公司回应“新基金仅募集到26元”

去年4只新基对外募资均不超1000元

官网资料显示,国寿安保基金是经证监会批准,由中国人寿资产管理有限公司(持股85.03%)和国家共同基金管理有限公司(持股14.97%)共同出资设立的专业理财机构,是中国保险业成立的首家基金管理公司,于2013年11月6日揭牌营业,注册资本金12.88亿元。

仅募集到26元的基金为何也能成立?

红星资本局查阅国寿安保高端装备的《基金合同》发现,基金备案的条件为,“自基金份额发售之日起3个月内,在发起资金提供方认购本基金的总金额不少于1000万元人民币(不含认购费用)、且承诺其认购的基金份额持有期限自基金合同生效之日起不少于3年的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,验资机构应在验资报告中对发起资金的持有人及其持有份额进行专门说明。”

3月12日,针对“新基金仅募集到26元”一事,国寿安保基金向红星资本局表示,根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定,发起式基金作为基金公司自购的一种特殊类型产品,体现了基金管理人与持有人利益共享、风险共担的特点。自2023年10月以来,国寿安保基金陆续成立多只股票型发起式基金,通过使用自有资金参与基金投资,积极服务实体经济,以实际行动向市场传递信心,助力金融高质量发展。

Wind数据显示,截至2023年底,国寿安保基金在管公募产品总规模为2706.86亿元,在现有199家基金公司中排名第30,其中非货基规模1485.72亿元。此外,该公司的基金产品共98只,基金经理共36名。

红星资本局注意到,作为一家规模接近3000亿元的中型公募,去年国寿安保基金共发行了8只基金,其中有4只是以发起式的方式成立,认购户数均不超过5户。除去基金公司、基金公司内部员工自购外,这4只基金对外募集金额均不超过1000元。

红星新闻记者 蒋紫雯

编辑 肖子琦

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